Onboarding Verfahren

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Überblick über die Onboarding-Schritte

1 - Einführung

GEGENSEITIGES KENNENLERNEN UND VERSTEHEN

Persönliche Kontaktaufnahme durch einen unserer Experten. Wir analysieren die am besten geeignete Einrichtung für Ihr Projekt.

SIE

Wir möchten Ihre Bedürfnisse und Anforderungen kennenlernen, damit wir Ihnen den bestmöglichen Service bieten können.

WIR

Ebenso wichtig ist es, dass Sie mehr darüber erfahren, wer wir sind, was wir machen und wie wir Ihnen am besten helfen können.

LEISTUNGEN/ERGEBNISSE

  • Gutes und gegenseitiges Verständnis für die Ziele, die Sie erreichen möchten
  • Verständnis unseres Leistungsangebots
  • Absicht, ein maßgeschneidertes Produkt zu erstellen

2 - Überblick über das Produktuniversum

STRUKTURIERTE PRODUKTE

Eine Kombination aus Derivaten und herkömmlichen Finanzanlagen

Aktien, Strukturierte Anleihen, Strukturierte Kredite, Indizes, Investmentfonds

PRODUKTE MIT VERMÖGENSBETEILIGUNG

Statische oder Dynamische Finanzanlagenportfolios

Die Bandbreite reicht von einzelnen Basiswerten bis zu Portfolios aus liquiden und illiquiden Finanzinstrumenten

PRIVATMARKTPRODUKTE

Umwandlung einer privaten Marktanlage in ein Finanzprodukt

Basiswerte: Private Equity, Private Debt. Immobilien, Kunst. Infrastruktur, Forderungen sowie andere Schuldtitel

BLOCKCHAIN (TOKENISIERUNG)

Wir bieten alle Produkte auch als Token an. Darüber hinaus können Sie die herkömmliche Verwaltung Ihrer Produkte wählen oder unseren e-Sec-Service auf der Blockchain nutzen.

2 - Vorbereitung der Transaktion

KYC-VERFAHREN

Mit Ihrem Compliance-Team leiten Sie das KYC-Verfahren ein. Wir senden Ihnen die Anforderungen für alle erforderlichen Dokumente zu. Zusätzlich stellen wir Ihnen unsere KYC-Informationen zur Verfügung.

ANALYSE DER HERAUSFORDERUNGEN

Unser Projekt- und Kundenbetreuungsteam wird Sie im gesamten Prozess begleiten und erklären, wie wir unser Produktuniversum aufgebaut haben und wie bestimmte Produktstrukturen im Einzelnen funktionieren.

Je nach Struktur der Transaktion holen wir weitere Informationen über die zugrunde liegende Transaktion ein. Für bestimmte Anlageklassen haben wir Fragebögen ausgearbeitet, die wir Ihnen zur Verfügung stellen.

LEISTUNGEN/ERGEBNISSE

  • Verständnis unserer Strukturierung von Transaktionen
  • Identifizierung eines potenziellen Angebots oder einer Lösung
  • Abschluss des Onboarding-Verfahrens (KYC/AML)

3 - Einrichtung der Transaktion

VORBEREITUNG AUF DIE ZUSAMMENARBEIT

Bei Standardprodukten bieten wir Ihnen Zugriff auf unsere digitale Plattform zur Einrichtung und Erstellung Ihrer Transaktion.

Je nach Komplexität des Produkts wird unser Projekt- und Kundenbetreuungsteam weitere Arbeitssitzungen mit Ihnen vereinbaren, um alle Parameter der Transaktion zu definieren.

TRANSAKTIONSPARTNERSCHAFTEN

Gemeinsam binden wir alle erforderlichen Transaktionspartner aus unserem umfangreichen Netzwerk ein (z.B. Depotbanken, Handelsplattformen, Zahlstellen, Hedging-Kontrahenten, Fronting-Banken, Rating-Agenturen, Bewertungsagenturen).

LEISTUNGEN/ERGEBNISSE

  • Einführung in unsere digitalen Plattformen
  • Definition der Produktmerkmale
  • Erstellung eines vorläufigen Informationsblatts mit Beschreibung der Transaktion
  • Vereinbarung der Preisgestaltung

4 - Bearbeitung der Emission

WIR MACHEN UNS AN DIE ARBEIT

  • Nun unternehmen wir alle erforderlichen Schritte, um Sie auf die Emission Ihres Index bzw. Ihrer Produktlösung vorzubereiten
  • Eröffnung eines Compartments durch Vorstandsbeschluss
  • Eröffnung von Konten bei Zahlstellen und Depotbanken
  • Einrichtung von ISIN/WKN/Valor /Euroclear /Telekurs/Bloomberg/Reuters
  • Verbriefung der Globalurkunde
  • Erstellung von wesentlichen Anlegerinformationen (falls erforderlich)
  • Fertigstellung der Produktdokumentation (einschließlich Unterzeichnung)
  • usw.

LEISTUNGEN/ERGEBNISSE

  • Einrichtung und Eröffnung aller erforderlichen Konten
  • Übergabe der endgültigen Produktdokumentation
  • Einleitung des Technischen Verfahrens der Emission

5 - Emission/Start

DIE LETZTEN SCHRITTE

  • Einreichung bei der Zahlstelle und Erstanforderung der Anleihe
  • Hinterlegung von Dokumenten (AGB) bei Clearstream
  • Cashflow und Aufbau der Basiswerte
  • E-Mail-Versand
  • Beginn der Preisbildung und Sekundärmarkt

LEISTUNGEN/ERGEBNISSE

Die Ausgabe ist abgeschlossen! Ihr Produkt ist LIVE!

6 - Nach der Emission

LEBENSZYKLUSMANAGEMENT

  • Sie verwalten Ihr Produkt und bewahren die Kontrolle darüber.
  • Verwaltung von Rebalancing und Fact Sheet-Erstellung mit unserer digitalen Plattform
  • Wir informieren Sie über alle Ereignisse während der Produktlaufzeit wie etwa:
  • Kuponauszahlungen, Kapitalrückzahlungen usw.

VERFÜGBARES BERICHTSWESEN

  • Tägliche Berichtsdateien per E-Mail oder FTP
  • Vierteljährlicher Gebührenbericht per E-Mail
  • CI Toolkit (Excel-Zusatzmodul)
  • Erstellung von Factsheets und Einsicht in die Depotwerte und Bewegungen über unsere digitale Plattform

Nehmen Sie
Kontakt auf!


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